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睿智解读外资行代销基金的最后备战阶段

  日前,证监会颁发了关于《cbn砂轮修正基金贩卖管理措施意见稿》草拟说明,将限制请求基金贩卖业务资格的范围限定于“重大处罚”。 

  外资银行代销公募基金只差临门一脚。记者从相干渠道了解到,门槛低落后,多数外资银行请求基金贩卖牌照已无障碍,有关人士表示有望在本月尾正式递交请求。 

  渣打银行基金贩卖部筹办人士告诉记者:“经过有关部门查对,我们并无重大行政处罚案例,待律师事务所出具执法意见书之后,将正式向证监会提交书面请求。” 

  一位涉及外资行业务的律师表示:“关于《基金贩卖管理措施》的修正还在征求意见阶段,此阶段到7月16日结束,正式规定有望在之后2周内出台,之前受制于行政处罚的外资行现在都在积极预备报告材料,只等正式规定出台。” 

  日前,证监会颁发了关于《修正基金贩卖管理措施意见稿》草拟说明,将限制请求基金贩卖业务资格的范围限定于“重大处罚”。 

  某外资银行合规部人士告诉记者:“只是修正了管理措施中的几个条款,落实应该很快,顺利的话本月尾可以正式提交请求。” 

  律师事务所提供的执法意见书是外资行请求资料的内容之一,而没有冒犯“重大处罚”规定是拿到执法意见书的条件。 

  记者获得的一份外管局关于重大违规尺度参考文件表现,包罗为客户管理结汇、售汇或付汇时,无凭据和贸易单据且累计金额在等值100万美元以上等13条举动属于“重大处罚”范围。金融机构受到的行政处罚还来自于人民银行、外管局、银监会、税务局等多个部门。 

  据悉,有关部门对之前基金贩卖资格请求机构的环境进行的分析表现,部分机构因近来三年内受到行政处罚而获得请求资格,而其受处罚的原因对开展基金贩卖并不组成本质性障碍。这也是基金贩卖门槛低落的一个重要原因。 

  据了解,机构请求基金贩卖资格需首先向证监会递交基金贩卖资格请求书面材料,担当请求后的考核期为20个事情日(不包罗两次反馈意见和现场检查的时间)。从独立第三方基金贩卖请求牌照的经验来看,经过现场检查后2个月左右请求机构应能拿到基金贩卖牌照。美国百思买意欲重返中国市场

  记者了解到,花旗、东亚、汇丰、星展等多家外资银行现在都在积极备战基金贩卖。星展银行相干负责人表示,客岁10月就开始预备,搭建基金贩卖系统的相干技能也随着羁系层要求在不停美满。 


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